根据有关文件要求，自2016年1月1日起，暂停新增投资类、基金类、互联网金融企业等名称及经营范围的商事登记注册。但还是有些金融创新区域可以申请注册投资类、基金类公司，需要先到所在区金融服务中心进行前置审批，前置审批通过后方才可以进行登记注册。
1、注册公司
要求：一般投资管理公司、基金管理即可，注册资本1000万起，无需实缴资本。如果需要基金管理人备案，需要补缴注册资本25%以上。
注意事项：确定股东和合伙人，股份比例分配方案。短期里尽量维持团队稳定不要修改，选好注册地，这关系到以后税收和其他政策支持方面。还有一点就是设计好公司的结构，或者引进有限合伙企业作为投资顾问的结构，用来合理避税。从开始注册到拿到证件大概需要15个工作日左右。
2、完善公司
注意事项：开立银行基本户，核定税种，办理银行三方协议，办理法人一证通U盾，后续的每月记账和报税，申请商标注册，官方网站和微信公众号、微博建设等等。
3、牌照申请-《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考试管理办法（试行）》，《基金从业人员执业行为自律准则》
要求：至少需要三名具有基金从业或者证券从业的高级管理人员，或者近三年有金融相关的从业经验，其他股东和企业相关资料，还有公司的各种制度文件，从材料准备齐全递交到拿到牌照大概3个月左右。
4、私募产品设计，发行和成立-《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》，《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2015年3月版）》，《私募投资基金监督管理暂行办法》
要求：取得私募基金管理人牌照
注意事项：确定设计成通道业务的还是契约型直发产品，PB商，托管商，托管银行，结构化还是管理型产品，募集渠道，然后进行各种发行的文件准备工作，产品备案，产品发行，产品成立。
5、私募基金产品备案-《基金业务外包服务指引（试行）》
注意事项：产品成立30日左右，在基金业协会网站上进行私募基金产品备案工作。备案好之后会拿到备案通知单，然后开立证券账户，再去券商开立资金账户，产品就可以操作了。
6、其他方面
注意事项：公司运营，品牌建设，渠道建设，营销宣传，私募基金产品评级和排名，人员扩充等等。
虽然目前全国范围内基金公司、投资公司都不能新设立注册，但还是有些金融创新区域可以申请注册投资类、基金类公司，需要先到所在区金融服务中心进行前置审批，前置审批通过后方才可以进行登记注册。前置审批所需资料有：
1、申请表原件
2、企业名称预先核准通知书复印件
3、实际控制人的身份证明复印件及情况说明原件
4、企业内部管理制度及风控制度复印件
5、公司章程或合伙协议复印件
6、企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从事资格证明文件复印件
7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件(属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同)
8、相关监管部门的批复或许可文件复印件(金融类企业需提交)
9、可行性研究报告原件(金融类企业需提交)
10、其他应提交资料
11、风险提示书原件
12、资金募集、管理合法合规承诺函原件
13、资金募集说明书复印件
14、私募投资基金应于成立之日起三个月内提交与区内托管机构签订的资金托管协议复印件
15、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件
16、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件